Реестр дисквалифицированных лиц ФНС

Добрый день, уважаемые предприниматели.

В прошлой статье я рассказал о том, как запросить по любому юрлицу (или ИП) информацию на официальном сайте Федеральной Налоговой Службы. Это может быть очень удобно для того, чтобы уточнить реквизиты контрагента или убедиться, что он работает официально.

Очень советую прочитать эту статью: https://dmitry-robionek.ru/soft-for-biz/proverka-kontragenta.html

Но совсем забыл рассказать еще об одном очень удобном сервисе, который называется “Поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц”. Тоже очень полезная штука, рекомендую : )

Что такое реестр дисквалифицированных лиц?

Это очень интересная штука, скажу я Вам : ) Грубо говоря – это реестр всех физлиц, которым запрещено по решению суда занимать руководящие должности в компаниях.

Это могут быть дела, связанные с нарушениями трудового кодекса, с нарушениями административного кодекса и.т.д.

Порядок предоставления информации из этого реестра и форма выписки утверждены приказом ФНС России от 06.03.12 № ММВ-7-6/141@. Приказ вступил в силу с 10 июня 2012 года.

Кстати, если вы претендуете на работу в серьезную компанию на руководящую должность, то будьте уверены, Вас обязательно проверят по этому реестру. Да, мелкие компании не заморачиваются с этим реестром, а вот крупные фирмы работают с этим реестром каждый день.

То есть, если Вы имеете дисквалификацию, то скрыть это не получится.

Чем это грозит?

Если вы примете на работу физлицо на руководящую должность в свою компанию, то можете получить серьезный штраф при проверке со стороны ФНС:

КоАП РФ, Статья 14.23. Осуществление дисквалифицированным лицом деятельности по управлению юридическим лицом

1. Осуществление дисквалифицированным лицом в течение срока дисквалификации деятельности по управлению юридическим лицом — влечет наложение административного штрафа в размере пяти тысяч рублей.
2. Заключение с дисквалифицированным лицом договора (контракта) на управление юридическим лицом, а равно неприменение последствий прекращения его действия — влечет наложение административного штрафа на юридическое лицо в размере до ста тысяч рублей.

Еще можно убедиться, что директор компании-контрагента тоже не числится в этом реестре. Зачем? Чтобы не вляпаться в сомнительную историю или встречную проверку.

Где находится этот реестр?

Пройдите на сайт ФНС РФ по этой ссылке:

и увидите лаконично окно, в которое нужно ввести информацию:

Собственно, все понятно. Можете себя проверить, на всякий случай : )

Сколько стоит выписка по дисквалифицированному лицу?

Если делаете запрос с сайта налоговой, то бесплатно. (см. ссылку выше). И, конечно, ни в коем случае не платите деньги на всяких мутных сайтах, которые берут деньги отсюда же : )

Вы можете сказать, что это нарушение тайны личной жизни и тому подобное. На этот случай есть подробно разъяснение на сайте ФНС, с которым имеет смысл ознакомиться:

Вот такой короткий, но полезный совет сегодня. И будьте внимательны при приеме сотрудников на работу.

Что еще почитать?

  1. Как закрыть ИП? Пошаговая инструкция для тех, кто решил завязать с предпринимательством
  2. Изменения по патентам для ИП в 2015 году
  3. Какие налоги будут платить ИП в 2015 году? Какие изменения ждут предпринимателей?

Реестр дисквалифицированных лиц: чем опасен

Около 10 тысяч экс-руководителей компаний находятся в Реестре дисквалифицированных лиц, который еще называют черным списком ФНС. Эти руководители лишены права занимать «топовые» должности на срок от полугода до 3 лет. За какие правонарушения попадают в реестр дисквалифицированных лиц федеральной налоговой службы, чем грозит работодателю прием дисквалифицированного на руководящую должность? На эти и другие вопросы о реестре мы ответим в нашей статье.

В феврале 2014 года ФНС проинформировала общественность в письме № СА-4-14/2279 о том, что в России в сети Интернет в публичном доступе находятся данные о лицах, которые лишены права занимать управленческие должности на определенный судом срок. Этот открытый список дисквалифицированных руководителей получил название Реестра дисквалифицированных лиц. Реестр размещен на официальном сайте ФНС России, по заданным параметрам можно проверить нахождение или отсутствие в нем любого гражданина РФ. Реестр не является статичным, он постоянно пополняется новыми именами, одновременно из него исключаются данные о тех, у кого закончился срок дисквалификации.

9888 руководителей числятся в Реестре дисквалифицированных лиц (по данным на 06.12.2018 года).

Дисквалифицированные лица могут дорого обойтись

В армии руководителей примерно 10 тысяч дисквалифицированных «топов» — не такой уж и большой показатель. Вероятность столкнуться с дисквалифицированным руководителем оценивается многими как невысокая, поэтому нередко работодатели не проверяют своих будущих управленцев по Реестру дисквалифицированных лиц. А напрасно! Во-первых, за прием на работу дисквалифицированного лица предусмотрено прямое наказание «рублем», во-вторых, если компанией — вашим контрагентом руководит дисквалифицированное лицо, то вас могут ждать неприятности со стороны надзорных органов.

Какие последствия ждут тех, кто проигнорировал дисквалификацию:

  1. Если дисквалифицированное лицо управляет компанией в период срока дисквалификации, ему грозит административный штраф в размере 5 тысяч рублей.
  2. Если работодатель заключает с дисквалифицированным лицом договор (контракт) на управление юридическим лицом, то юрлицу грозит штраф в размере до 100 тысяч рублей.
  3. Если руководитель компании-контрагента окажется дисквалифицированным лицом, то вас могут обвинить в непроявлении должной осмотрительности при выборе контрагента. А это, в свою очередь, грозит проверкам со стороны надзорных органов, доначислением налога на прибыль и т.п. Также договор, подписанный дисквалифицированным лицом, может быть оспорен в суде.

За что и на сколько попадают в список дисквалифицированных лиц

Дисквалификация физлица – это вид административного наказания. Дисквалификация лишает управленца права находиться в исполнительном органе управления юрлица, входить в совет директоров или наблюдательный совет, занимать должность руководителя юрлица.

Решение о дисквалификации выносится мировыми судьями. Наказание за дисквалификацию предусмотрено сроком от 6 месяцев до 3 лет. Анализ Реестра дисквалифицированных лиц показывает, что чаще всего суды лишают права управлять предприятием на 1-2 года. Самое мягкое наказание – дисквалификация на полгода – встречается крайне редко. Самое строгое наказание – дисквалификация «по полной» на 3 года – встречается тоже не часто, но все же больше, чем дисквалификация на полгода.

За что чаще всего лишают права управлять предприятием:

  • Повторное или многократное нарушение законодательства о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Должностное лицо не предоставило сведения или предоставило заведомо ложные сведения об ИП или юридическом лице для внесения в ЕГРЮЛ или ЕГРИП.
  • Должностное лицо нарушило законодательство о труде и об охране труда, если ранее это лицо уже подвергалось административному наказанию за аналогичное правонарушение.
  • Должностное лицо не выполнило в срок законное предписание (решение, представление, постановление) служб, осуществляющих государственный или муниципальный надзор и контроль.

Какие данные вносятся в Реестр дисквалифицированных лиц

В Реестре дисквалифицированных лиц содержатся следующие данные о дисквалифицированном лице:

  • ФИО, дата и место рождения дисквалифицированного лица,
  • должность дисквалифицированного лица,
  • название организации, в которой дисквалифицированное лицо совершило правонарушение,
  • статья КоАП РФ, по которой совершено правонарушение,
  • название структуры, составившей протокол об административном правонарушении,
  • ФИО и должность судьи, вынесшего постановление о дисквалификации,v
  • срок дисквалификации,
  • уточнение срока дисквалификации с конкретными датами «от» и «до».

Как проверить на дисквалификацию в «ручном» режиме

Реестр дисквалифицированных лиц находится в недрах сайта налоговой инспекции, получить информацию из него можно при помощи специального поискового сервиса сайта ФНС. Для этого в нем нужно указать данные физлица (ФИО, дату рождение, название организации, ИНН организации). В случае отсутствия реквизитов, выдается весь список дисквалифицированных лиц, который, к слову, обновляется ежедневно.

За электронные сведения из реестра дисквалифицированных лиц плата не берется, а вот данные на бумаге стоят 100 рублей. Получить бумажную справку об отсутствии дисквалифицированных лиц или же справку о внесении в реестр физлица нужно на основании запроса. Запрос может быть отправлен в электронном виде через сайт ФНС, представлен в налоговую лично или по почте в любую территориальную инспекцию.

На основании запроса в течение пяти рабочих дней налоговики должны подготовить документ. Это может быть справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц либо выписка из реестра.

Выписка из реестра дисквалифицированных лиц

Как проверить быстро и не обжечься на дисквалификации

Упростить процесс проверки лица поможет СБИС «Все о компаниях», который «автоматом» проверит на дисквалификацию. При необходимости факт проверки можно подтвердить отчетом о должной осмотрительности, который также можно подготовить с помощью СБИС.

А снизить риск попадания в число дисквалифицированных призван сервис СБИС Электронная отчетность. С ним сдача отчетности быстрее и проще, все предписания надзорных органов — на контроле. Подробнее обо всех возможностях системы СБИС вам готовы рассказать наши специалисты. Оставьте заявку на сайте и получите ответы на свои вопросы уже сегодня.

Инструкция: получаем справку об отсутствии дисквалификации для работы в госорганах

Когда и зачем нужна справка

Она нужна не всегда. ФНС предоставляет открытый доступ к актуальным сведениям реестра по запросу онлайн. Получают справку об отсутствии информации о физическом лице в РДЛ:

  • при регистрации ООО, ОАО и иных юридических образований;
  • при приеме на работу;
  • при устройстве на работу;
  • при реорганизации и перерегистрации компании;
  • при заключении сделок.

ВАЖНО! Работодатель не несет прямой ответственности, если не проверит кандидата на должность на предмет дисквалификации. Но по ч. 2 ст. 14.23 КоАП за заключение с таким лицом трудового договора предусмотрен штраф до 100 000 рублей.

При заключении договора на управление организацией, по статье 32.11 КоАП, представитель обязан запросить информацию о наличии или отсутствии дисквалификации соискателя. Есть ответственность и у гражданина, если он руководит юридическим лицом в период наказания. Размер административного штрафа по п. 1 ст. 14.23 КоАП составляет 5 000 рублей.

За что включают в реестр дисквалифицированных лиц

Дисквалификация — форма административного наказания для граждан. Оно относится к числу длящихся. Порядок применения регулируется ст. 3.11 КоАП. Срок применения — от 6 месяцев до 3 лет. Для дисквалификации и внесения в реестр необходимо судебное решение. Досрочное прекращение — только через суд. Это регулируется п. 11 Приказа ФНС № ММВ-7-6/941@ от 19.12.2011.

Налоговая служба исключает гражданина из РДЛ в двух случаях:

  • при прошествии срока дисквалификации;
  • на основании заверенной копии судебного постановления о снятии наказания.

Перечислим причины дисквалификации:

  • нарушение руководителем государственного или муниципального органа власти законодательства о защите конкуренции;
  • совершение экономического преступления, например, нарушение процедуры банкротства, инициирование фиктивного банкротства;
  • нарушение порядка регистрации юридических лиц и их ликвидации, закона об образовании, порядка ценообразования;
  • нарушение трудового законодательства и ТК РФ.

Информация в РДЛ содержит сведения:

  • личные персональные данные дисквалифицированного и место работы на момент правонарушения;
  • сведения о наказании (срок, период, реквизиты судебного постановления, в том числе о прекращении наказания — в случае наличия);
  • сведения о самом правонарушении.

Кто выдает справку

Документ выдает налоговая служба. Она же ведет реестр дисквалифицированных лиц. Порядок и сроки оказания услуги регулируются Административным регламентом № 177н от 30.12.2014. В нем же уточняется, где получить справку об отсутствии дисквалификации: в любом отделении ФНС или в МФЦ. Территориальное положение заявителя не имеет значения. Заявление на получение подается лично и через интернет. При обращении через портал госуслуг потребуется квалифицированная электронная подпись.

Ответ приходит в течение 5 рабочих дней. Заявитель получит:

  • справку об отсутствии запрашиваемой информации, если он не дисквалифицирован;
  • выписку из РДЛ, если гражданин в реестре числится;
  • письмо с информацией, если гражданина в реестре идентифицировать невозможно, с описанием причины.

Какие документы нужны

Запрос сведений из РДЛ подается:

  • физическим лицом для получения справки или выписки для себя;
  • государственным органом;
  • юридическим лицом для принятия кадрового или управленческого решения.

В Приказе ФНС РФ № НД-7-14/700 от 31.12.2014 перечислены реквизиты и документы, которые необходимо предоставить при формировании запроса из РДЛ. Для организации:

  • полное юридическое наименование заявителя;
  • реквизиты заявителя (ОГРН, ИНН, адрес).

Для гражданина:

  • Ф.И.О.;
  • дата, место рождения и адрес.

Информация о запрашиваемом: Ф.И.О., дата и место рождения.

Заявитель указывает предпочтительный способ получения ответа: почтой или электронным письмом.

ВАЖНО! Государственные органы и граждане получают заверенные документы из РДЛ бесплатно. Юридические лица оплачивают пошлину в размере 100 рублей за справку.

Получение документов из РДЛ в электронном виде

Услуга в электронном виде до сих пор доступна не на всей территории РФ. Вот инструкция, как получить в налоговой справку об отсутствии дисквалификации, используя сайт ФНС или госуслуг:

  1. Пройдите авторизацию на сайте ФНС или госуслуг.
  2. Сайт госуслуг после запроса переадресует вас на сайт налоговой службы.
  3. На странице запрашиваемой услуги необходимо ввести основные реквизиты запроса.
  4. Вы получите доступ к сведениям реестра по вашему запросу, плата за доступ к сведениям, содержащимся в РДЛ, не взимается. Но если, кроме информации, нужен заверенный ответ, придется доплатить.
  5. Нужный документ предоставят в течение 5 дней указанным вами способом.

ВАЖНО! При подаче заявления через интернет, кроме даты и подписи заявителя, в обращении понадобится квалифицированная электронная подпись.

Электронная справка или выписка, заверенная электронной подписью сотрудника ФНС РФ, придет в личный кабинет налогоплательщика. Эта форма ответа приравнивается законодательством к официальному документу на бумажном носителе (ч. 1 ст. 6 № 63-ФЗ от 06.04.2011 в редакции от 23.06.2016 «Об электронной подписи»).

В 2020 году порядок получения справок и выписок из реестра собираются усовершенствовать: начнут выдавать в электронном виде бесплатно.