Депозитарную деятельность вправе осуществлять

Часто задаваемые вопросы

В платежном поручении в поле «Вид платежа» нет вариантов, что были раньше? Есть только ПУСТО, «Срочно», «Экстренно». Как отправить налоговый платеж?

Поле «Вид платежа» в окне ввода ПП приведено в соответствии с законом, все ранее использовавшиеся значения «Электроно», «Почтой» и «Телеграфом» теперь соответствуют пустому значению. Через систему БЭСП (переводы в бюджет через систему БЭСП не принимаются) «Срочно» и «Экстренно», оплачиваются отдельно, согласно действующим тарифам Банка.

Не доступны поля для ввода налоговых документов (КБК, ОКАТО и т.д.)?

Для возможности ввода дополнительных реквизитов, для платежей в бюджет, в поле «Показатель статуса» необходимо выбрать нужное значение, после этого нужные поля станут активными.

При сохранении/подписи/отправке платежного поручения выходит сообщение: «Исполнение документа может привести к недостатку средств на счете . Текущий остаток: .., сумма несквитованных ..»?

При сохранении, документ проходит различные проверки на корректность, о результатах система выводит сообщение, если !-знак в треугольнике – не критическое предупреждение, позволяет отправить ПП в Банк. Если — критическая ошибка, отправить не позволит, исправлять обязательно! Такое встречается, если клиенты делают ПП в счет будущего прихода, или уже есть документы не в конечном статусе, они влияют на сумму несквитованных (статусы «новый», «подписан», «в обработке»). Если клиент уверен, что денег достаточно, то для подтверждения операции нажать кнопку в виде Дискеты.

При сохранении/подписи/отправке платежного поручения выходит сообщение: «Ключ счета получателя неверен, должен быть ..»?

Cообщение со знаком — критическое предупреждение системы, в счете получателя не проходит проверку контрольный разряд, значит нужно проверить внимательно реквизиты получателя Счет и БИК Банка получателя, найти исправить ошибку и переотправить ПП.

При подписании/отправке платежного поручения/запроса выписки/запроса на перегенерацию выходит сообщение: «Использование криптографического функционала в данном сеансе ограничено ..»?

В данном случае пользователь зашел в систему без ввода сеансового ключа. Нужно перезайти в систему с вводом сеансового ключа. В случае, если при входе система не запрашивает ввода сеансового ключа, вместо этого выдает следующее сообщение:

Необходимо обратиться в Банк за новым Комплектом Сеансовых Ключей (см.вопрос ниже).

Закончились сеансовые ключи (КСК), как получить новые?

Необходимо распечатать и предоставить операционисту «Заявление на выпуск Комплекта Сеансовых Ключей».

Образцы заявлений (здесь ссылка сюда /business/settlement/use-bank/ )

Документ не принят банком, статус «Непринят АБС»? (не путать с «Отказан АБС» — ручной отказ операционистом, уточнять у исполнителя)

Статус «Непринят АБС» (АБС –автоматизированная банковская система) присваивается ПП по результату проверки в Гефесте. Клиент может подробно увидеть, открыв это ПП на просмотр, в поле «Информация из банка» (внизу ПП) краткое описание причины отказа и код ошибки.
Примеры ошибок и подробное описание причин:

Что делать, если Клиент отправил платежное поручение с неверными реквизитами?

Необходимо первым делом оповестить операциониста, после чего в системе «Клиент-Банк» отправить запрос на отзыв документа (см.ниже)

Как создать запрос на отзыв документа?

Для отказа платежного поручения на стороне пользователя, в системе «Клиент-Банк» необходимо создать и отправить «Запросов на отзыв документов»:

1. Зайти в левой колонке меню системы: Документы –> «Запросы на отзыв документов»

2. Нажать кнопку, как чисты лист: (ВНИМАНИЕ есть контекстная помощь, при наведении мыши на кнопки, появляются контекстные подсказки)

3. Указать тип документа (платежное поручение). Затем появится возможность выбрать из списка, нажав кнопку «зеленая стрелка вниз», интересующий документ на отзыв.

4. Двойным щелчком мыши выбрать из списка интересующий документ на отзыв. Или, выбрав документ в списке, нажать кнопку «Вставить данные выбранного документа»

5. В сопроводительном сообщении указать причину отзыва документа, и нажать кнопку «Отправить в банк» (зеленая стрелка на документе). Как результат через некоторое время, отзываемое платежное поручение поменяет статус на «отозван». При необходимости, создавать новый уже исправный документ можно не дожидаясь смены статуса

Не видим в выписках ожидаемых движений? Или как сделать запрос выписки?

Если пользователь не увидел выписку утром, или ждет прихода, или просто хочет видеть актуальную выписку, нужно предложить сделать «Запрос выписки» (не путать с просмотром выписки в меню Документы из банка – Выписки).

1. Для этого нужно зайти в программу Клиент-Банк и проделать следующие шаги:

2. Зайти в левой колонке меню системы: Документы –> Запросы выписки

3. Нажать кнопку, похожую на чистый лист: (ВНИМАНИЕ есть контекстная помощь, при наведении мыши на кнопки, появляются контекстные подсказки)

4. Указать период запроса выписки. Внимание!!! Глубину запроса не более четырех дней.

5. Нажать кнопку (с зеленой стрелкой в право) . Программа сама предложит подписать запрос.

6. Как только статус запроса изменится на «исполнен» (обычно это происходит быстро), можно смотреть выписку в —

Не видим выписки глубиной более 3-х месяцев.

Старые документы уходят в архив, чтобы просмотреть их необходимо перейти в раздел «Архивы документов», в котором находятся подразделы «Выписки», «Платежные поручения» и т.д.

Нужна старая выписка (старше 3 месяцев) для выгрузки в 1С/Excel/Rtf

Старые документы уходят в архив, а из архива выгрузка невозможна. Поэтому нужно запросить выписку в письменном виде по электронной почте. Адрес почты указан в системе «Клиент-Банк» (dbo@). Письмо в свободной форме с просьбой пересоздать выписку с указанием номера счета, названия организации и периода запрашиваемой выписки.

Как сделать импорт документов из бухгалтерской системы (в т.ч. из 1С)?

Для импорта документов из БС:
1. Выберите пункт меню Сервис → Импорт документов из БС.
2. Откроется страница Импорт документов из бухгалтерских систем.

Рис. Страница Импорт документов из бухгалтерских систем
3. В поле Формат файла импорта выберите формат импортируемого файла.
4. В поле Тип документа выберите тип импортируемого документа.
5. В поле Файл задайте путь к импортируемому файлу с помощью стандартного окна Windows, вызываемого при нажатии кнопки Обзор (Browse).
6. Нажмите кнопку Импортировать.
7. Система начнет процесс импорта. Появится окно Сообщение для отображения хода выполнения операции.

Рис. Окно Сообщение (выполнение операции)

При завершении операции красная стрелка на кнопке скроется. В окнеСообщение будет отображено сообщение об успешном выполнении операции импорта.

Рис. Окно Сообщение (завершение операции)

10. Если нет необходимости в просмотре результатов импорта, нажмите кнопку Ок и завершите выполнение инструкции. Если необходимо просмотреть результаты импорта, нажмите кнопку Просмотр и перейдите к следующему разделу инструкции.
11. Откроется страница отчета о результатах импорта документов из БС.

Рис. Страница отчета о результатах импорта документов из БС

Отчет содержит информацию о результатах обработки каждого из документов, представленных в файле импорта.
12. Если Вы хотите сохранить отчет о результатах импорта в отдельный файл, задайте расположение и имя файла в блоке Сохранить файл отчета и нажмите кнопку Сохранить.
13. Для того, чтобы просмотреть платежные поручения, созданные в ходе последнего сеанса импорта, нажмите кнопку Просмотр документов.
В результате выполнения указанных действий импортируемые документы будут добавлены в список исходящих документов.

Как сделать экспорт документов в бухгалтерскую систему (в т.ч. в 1С)?

Для экспорта выписок:
1. Выберите пункт меню Документы из банка → Выписки.
2. Откроется страница для задания реквизитов выписки.
3.Нажмите кнопку , расположенную на панели инструментов.
4. Откроется страница Экспорт выписок в бухгалтерские системы.
Рис. Страница Экспорт выписок в бухгалтерские системы
5. В поле Выберите организацию выберите из раскрывающегося списка организацию, выписки из счетов которой должны быть экспортированы, или значение «Все», если необходимо экспортировать выписки из счетов всех организаций.
6. В блоке Выберите счета заполните поля, соответствующие счетам, выписки из которых должны быть экспортированы, или заполните полеВсе счета, если необходимо экспортировать выписки из всех счетов.
7. В блоке выбора Укажите период задайте период, выписки за который будут экспортированы. Если выбрано значение «За период», то в полях с и по задайте даты начала и окончания периода. Данные значения могут быть заданы вручную или же выбраны из календаря, вызываемого с помощью кнопок , расположенных справа от данных полей.
8. В случае если в файл экспорта необходимо включить данные о проводках по переоценке, заполните поле Проводки по переоценке.
9. В поле Формат файла экспорта выберите формат, в котором необходимо представить данные выписки.
10. Нажмите кнопку Экспорт.
11. Если выписки с заданными значениями параметров отсутствуют:
a. Появится соответствующее сообщение.
b. Нажмите кнопку Закрыть для закрытия сообщения.
c. Вернитесь к п. 5 и измените значения параметров.
12. Если выписки с заданными параметрами существуют, то будет запущена процедура экспорта. Появится окно Сообщение для отображения хода выполнения операции
Рис. Окно Сообщение (выполнение операции)
Примечание
В зависимости от формата файла экспорта текст сообщения о выполнении операции может различаться. При завершении операции красная стрелка на кнопке скроется. В окне Сообщение будет отображено сообщение об успешном выполнении операции экспорта.
15. Нажмите кнопку Просмотр.
Примечание
Скрытие окна Сообщение с помощью кнопки Закрыть не означает, что процедура экспорта завершена. Процедура экспорта не будет завершена без сохранения полученного файла. В противном случае, Вы не сможете начать новую операцию по экспорту / импорту документов.
16. В зависимости от формата файла экспорта способы сохранения могут различаться.
• При экспорте выписок RTF-формата:
a. Откроется страница следующего содержания.
b. Выберите пункт меню Сохранить как… / Save Target As…контекстного меню ссылки заархивированный RTF-файл.
c. Откроется стандартный диалог сохранения файла на локальном диске.
d. Задайте параметры сохранения и нажмите кнопку Сохранить.
• При экспорте выписок в MS Excel:
a. Откроется страница следующего содержания.
b. Выберите пункт меню Сохранить как… / Save Target As…контекстного меню ссылки заархивированный файл Excel.
c. Откроется стандартный диалог сохранения файла на локальном диске.
d. Задайте параметры сохранения и нажмите кнопку Сохранить. В указанном каталоге по каждому выбранному счету выписки будет сформирован файл экспорта следующего вида: номер счета_дата начала периода_дата окончания периода.xls.
Примечание
Если в процессе экспорта выбираются счета, выписки по которым в указанном периоде отсутствуют, сформированные файлы, помимо заголовков выписок, будут содержать сообщение об отсутствии данных о движении денежных средств в указанном периоде и информацию об остатке на счете.
• При экспорте выписок в текстовом формате и в формате БС «1С: Предприятие»:
a. Произойдет переход к странице сохранения результатов экспорта.
b. В поле Файл задайте путь сохранения выписки. Путь может быть задан как вручную, так и с помощью стандартного окна Windows при нажатии кнопки .
c. Нажмите кнопку Сохранить.
В процессе выполнения указанных действий произойдет сохранение файла экспорта выписок определенного формата.

Как выполнить начальную генерацию ключей?

Необходимо следовать инструкции, размещенной в разделе Башкомснаббанк online
1.Новым пользователям необходимо следовать инструкции с первой страницы.
2.Пользователям, которые уже пользуются системой и получили новое устройство СЗИ (eToken или SafeTouch), необходимо зайти в «Клиент-Банк» со своим старыми логин/паролем и ввести сеансовый ключ. После этого Клиент видит такое сообщение со статусом «Необходима начальная генерация»:
Нужно следовать инструкции со второй страницы с похожей картинки до логического завершения перегенерации.

Как выполнить плановую перегенерацию?

Необходимо выполнить п.п.1-9.
1) При входе в систему «Клиент-Банк» появится окно с сообщением «Необходима плановая перегенерация». Нажать кнопку «Далее».
2) Слева выбрать команду меню «Сервис» — «Безопасность» — «Перегенерация комплекта ключей» — «Профили».
3) В правом большом окне выбрать Абонента со статусом «Необходима плановая перегенерация». (щелкаем по строке с наименованием абонента).
4)Для создания нового запроса на перегенерацию нажать кнопку на панели инструментов.
5) Подписать документ и отправить его в банк. Для этого нажать кнопку на панели инструментов.
6) Распечатать Акт признания открытого ключа (сертификата) для обмена сообщениями в 2-х экземплярах для последующей передачи подписанных Актов в Ваше отделение Банка бухгалтеру-операционисту (сотруднику Банка, обслуживающему Ваш счет). Для этого необходимо нажать кнопку
7) Передать Акты операционисту в своё отделение. Обработка запроса на перегенерацию Банком происходит в течение одного рабочего дня с момента передачи Акта признания открытого ключа (сертификата) для обмена сообщениями.
8) При последующем входе в систему «Клиент-Банк» появится окно с сообщением «Получен новый сертификат». Необходимо выбратьАбонента (щелкаем по строке с наименованием абонента). Для получения нового сертификата нажать кнопку на панели инструментов.
9) В окне с сообщением Установите рабочий ключевой носитель абонента нажать кнопку «Ок».
10) В окне «Перегенерация комплекта ключей» нажать кнопку»Продолжить».
ВНИМАНИЕ!!! Для выполнения операции перегенерации необходим ввод сеансового ключа.

Истек срок действия сертификата (Пропустили перегенерацию)?

Необходимо распечатать и предоставить операционисту Заявления в зависимости от ситуации:
1.Если у Вас уже есть средство защиты информации (СЗИ) в виде еТокена или считывателя со смарт-картой, то необходимо предоставить только «Заявление на повторный выпуск сертификата».
2.Если у Вас нет СЗИ (ключи хранились на съемном носителе или на жестком диске), то кроме «Заявления на повторный выпуск сертификата» также необходимо «Заявление на средства защиты информации».
Заявления расположены на сайте Банка в разделе «Башкомснаббанк online»
Внимание: во избежание недоразумений, связанных с искажением информации в виде неправильно заполненных заявлений, уточняйте информацию по каждому случаю у экспертов по системе «Клиент-Банк», либо у операционистов.

Система запрашивает какой-то «пин-код для ключа: ****»?

Пин-код относится непосредственно к устройству СЗИ (eToken или SafeTouch)
Такой вопрос актуален только пользователям нового СЗИ, которые еще ни разу не заходил в систему «Клиент-Банк» с устройством. Для новых устройств значение пин-кода = 1234567890. Если после ввода пин-кода выходит ошибка с кодом 6 или 179 – Клиент вводит неверный пин-код. Необходимо вспомнить корректный пин-код, либо обратиться в службу экспертной поддержки системы «Клиент-Банк».

Система выдает ошибку «Ваш браузер не поддерживается системой BS-Client»

Система «Клиент-банк» работает только со стандартным браузером Internet Explorer, начиная с версии 7.
Если у Вас Internet Explorer 11 и/или операционная система Windows 8.1, то необходимо настроить режим представления совместимости:
1)Находим меню. Если меню скрыто – на клавиатуре наживаем Alt, тогда меню появится.
2)Нажимаем «Сервис», нажимаем «Параметры режима представления совместимости».
3) Нажимаем «Добавить» и «Закрыть» (напротив кнопки «добавить» должен быть адрес Клиент-банка).

Клиент-банк выдает ошибку «Проверка ActiveX. Внимание: в случае отказа от новой версии возможна некорректная работа системы!».

1)Нажимаем стрелочку вниз
2)Нажимаем «Разрешить для всех веб-сайтов» (также могут быть варианты «для всех пользователей» или «для всех веб-узлов»)

Клиент-банк выдает ошибку «Внимание! Загрузка ActiveX-компонента не была выполнена, в связи с чем вход в систему не может быть завершен…»

1) Наверху или внизу находим сообщение «Браузером Internet Explorer заблокировано содержимое этого веб-узла с ошибочным сертификатом безопасности» (отображение может отличаться от картинки, зависит от версии программного обеспечения на компьютере пользователя).
2)Нажимаем «Показать содержимое» (также может быть «Отображать содержимое»).
3) Загрузка установочного пакета. Ждем предложения установки.
4) Установка пакета.

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ
в соответствии со статьей 36 Закона КР
от 20 июля 2009 года N 241
«О нормативных правовых актах Кыргызской Республики» Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 22 июля 2003 года N 51 ПОЛОЖЕНИЕ о депозитарной деятельности I. Общие положения 1.1. Настоящее Положение определяет правовые основы функционирования депозитариев и устанавливает особенности депозитарной деятельности в Кыргызской Республике в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг». 12. Отношения, возникающие в связи с осуществлением депозитарной деятельности, регулируются настоящим Положением и другими нормативными правовыми актами Кыргызской Республики. 1.3. В настоящем Положении использованы следующие основные понятия: Депозитарий — юридическое лицо, имеющее лицензию на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг, функциями которого являются: — регистрация прав и (или) перехода прав на ценные бумаги, — клиринг по сделкам с ценными бумагами, — учет и (или) хранение ценных бумаг и денежных средств депонентов на основании договора на депозитариев обслуживание. клиринг ценных бумаг — система расчетов по операциям с ценными бумагами для определения и вычисления взаимных обязательств и требований участников операций с ценными бумагами, по итогам которых осуществляются необходимые операции по поставке ценных бумаг; клиринг денежных средств — система расчетов взаимных обязательств и требований по переводу денежных средств, связанных с операциями по ценными бумагами, по итогам которых осуществляются необходимые операции по поставке денежных средств; поставка ценных бумаг — передача прав на ценные бумаги путем переводов по счетам депо либо физической их передачи; собственник ценных бумаг — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности; депонент — лицо, которое на договорных основах пользуется услугами депозитария; авторизованный депонент — депонент, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг; неавторизованный депонент — депонент, не являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг; договор на депозитарное обслуживание (далее — депозитарный договор) — договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. счет депо — совокупность записей в учетных регистрах депозитария, обеспечивающая регистрацию реквизитов депонентов, учет его ценных бумаг/денежных средств и ценных бумаг/денежных средств его клиентов, и фиксации прав, закрепленными данными ценными бумагами; авторизованный счет депо — счет депо авторизованного депонента, на котором ведется отдельный учет ценных бумаг и денежных средств депонента и ценных бумаг и денежных средств его клиентов; неавторизованный счет депо — счет депо неавторизованного депонента, на котором ведется учет только сфственных ценных бумаг и денежных средств депонента; внутренние документы депозитария — утвержденные депозитарием документы по осуществлению депфзитарной и сопутствующей ей деятельности, содержащие, в частности, установленные правила и стандарты ведения депозитарных операций и их учета; хранение ценных бумаг — депозитарная услуга по обеспечению сохранности вверенных на хранение ценных бумаг; поручение депозитарию — документ, содержащий инструкции депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. II. Требования к депозитариям 2.1. Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица на основании соответствующей лицензии на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг. Специалисты (персонал) депозитария должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг. 2.2. Особенности деятельности депозитария инвестиционного фонда устанавливаются Законом Кыргызской Республики «Об инвестиционных фондах». 2.3. Функциями депозитария являются: а) хранение ценных бумаг (документарных ценных бумаг и сертификатов ценных бумаг) и денежных средств депонентов; б) передача информации, связанной с владением ценной бумагой, от эмитента (держателя реестра) депонентам/клиентам депонентов (далее — клиент) и от депонентов (клиентов) эмитенту (держателю реестра) ценных бумаг; в) по поручению депонента получение доходов по ценным бумагам, хранящимся в депозитарии, с последующим их переводом на денежные счета депонентов/клиентов; г) учет обременения (т.е. учет наложения обязательств на ценные бумаги в случае оформления (их под залог) ценных бумаг депонентов (клиентов) обязательствами, а также прекращения обязательств; д) исполнение поручений по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств депонентов (клиентов); е) передача сертификатов ценных бумаг по поручению депонентов (клиентов) третьим лицам; ж) проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность; з) клиринг ценных бумаг и денежных средств; и) инкассация и перевозка ценных бумаг; к) изъятие из обращения сертификатов ценных бумаг в соответствии с условиями их обращения; л) регистрация операций с ценными бумагами; м) осуществление деятельности в качестве номинального держателя; н) контроль за исполнением поручений по ценным бумагам и денежным средствам депонентов (спиентов); о) обслуживание организатора торговли на рынке ценных бумаг — осуществление перехода прав на ценные бумаги по итогам торгов у организатора торговли на рынке ценных бумаг; р) осуществление расчетов по операциям с ценными бумагами. 2.4. Все виды услуг, оказываемые депозитарием депонентам (клиентам), осуществляются в соответствии с внутренними документами депозитария и депозитарным договором. III. Условия и порядок деятельности депозитариев 3.1. Все внутренние документы депозитария , регулирующие профессиональную деятельность, должны соответствовать нормативным правовым актам Кыргызской Республики. 3.2. Депозитарий обязан обеспечить целостность и защищенность системы учета и отчетности по депозитарным операциям с ценными бумагами и денежными средствами. 3.3. Контроль за осуществлением депозитарной деятельности производится уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг в установленном нормативными правовыми актами Кыргызской Республики порядке. 3.4. Депозитарии представляют в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг отчетность в порядке установленном нормативными правовыми актами Кыргызской Республики. 3.5. За нарушения требований нормативных правовых актов Кыргызской Республики депозитарии несут ответственность в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. В случае выявления фактов нарушения депозитарием требований нормативных правовых актов Кыргызской Республики уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг принимает меры в его отношении в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. IV. Ограничения деятельности депозитариев 4.1. По ценным бумагам и денежным средствам депонентов (клиентов) депозитарий не вправе: — осуществлять от своего имени операции, в том числе залоговые операции с ценными бумагами. Депозитарии могут осуществлять от своего имени операции, в том числе залоговые операции с ценными бумагами депонента (клиента) на основании отдельного договора с депонентом (клиентом); — представлять интересы депонентов (клиентов) на общих собраниях акционеров эмитентов ценных бумаг без доверенности оформленной в соответствии с законодательством Кыргызской Республики; — обеспечивать принятыми на хранение ценными бумагами и денежными средствами депонентов (клиентов) собственные обязательства или обязательства третьих лиц. 4.2. Депозитарии не вправе совершать операции с ценными бумагами и денежными средствами депонентов (клиентов) без их прямого указания, отданного в письменной форме, в порядке установленном депозитарным договором. 4.3. На ценные бумаги и денежные средства депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. V. Виды операций депозитария 5.1. Все операции, оказываемые депонентам депозитарием, должны отражать следующее: — на основании какого документа осуществляется операция; — переходят или не переходят права собственности от одного лица к другому; — переводятся или не переводятся ценные бумаги/денежные средства с одного счета депо на другой; — изменяется или не изменяется держатель ценных бумаг. 5.2. В зависимости от характера выполняемых действий различаются следующие виды депозитарных операций: — административные операции; — учетные операции; — информационные операции. 5.3. Административные операции влияют на изменение записей в анкете счета депо. При этом сама операционная запись счета депо не изменяется. К административным операциям относится следующее: — открытие и закрытие счета депо и раздела счета депо; — изменение данных анкеты счета депо; — назначение распорядителя; — внесение изменений в анкету определенного типа ценных бумаг и другое. 5.4. Учетные операции связаны с учетом перехода собственности на хранящиеся в депозитарии ценные бумаги/денежные средства депонентов (клиентов), с изменением статуса хранения ценных бумаг/денежных средств или их перемещением. Все учетные операции депозитария затрагивают два счета (субсчета) депо и учитываются по принципу двойной записи — по дебету одного и по кредиту другого счета и делятся на четыре типа: — «приход» (принятие ценных бумаг/денежных средств в депозитарий); — «расход» ( выбытие ценных бумаг/денежных средств из депозитария); — «перемещение» (перемещение ценных бумаг/денежных средств между различными местами хранения); — «перевод» (переход прав собственности на ценные бумаги/денежных средств между различными депонентами). 5.5. Информационные операции связаны с осуществлением запросов о конкретном состоянии операционных записей счета депо, справочников, картотек и других баз, ведущихся в депозитарии 5.6. Возможно исполнение комплексных депозитарных операций, включающих в себя в качестве составляющих элементов двух видов депозитарных операций — административных и учетных. При исполнении комплексной депозитарной операции изменяется содержимое анкет счетов или других картотек и журналов депозитария, а также остатки на счетах депо. 5.7. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение — документ, переданный в депозитарий и подписанный инициатором операции. Поручения на исполнение административных, учетных или комплексных депозитарных операций должны быть документами в бумажной форме. Прием в качестве поручений электронных сообщений или сообщений в иной форме допускается в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Кыргызской Республики по соглашению сторон. 5.8. Началом выполнения депозитарнсй операции является прием депозитарием поручения. По завершении депозитарной операции депозитарий передает отчет о выполнении операции всем лицам в соответствии с внутренними документами депозитария. 5.9. Информация обо всех исполненных и исполняемых депозитарием операциях должна содержаться в операционном журнале депозитария. В соответствии с внутренними нормативными документами депозитария операционный журнал может быть единым или состоять из отдельных операционных журналов счетов депо. 5.10. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции является официальным документом депозитарного учета. Отчет об исполнении учетной операции является основанием для совершения проводок в учете получателя отчета. VI. Основные положения депозитарного договора 6.1. Депозитарная деятельность осуществляется депозитарием на основании депозитарного договора с депонентом, заключенного в письменной форме. 6.2. При заключении депозитарного договора от депонента не требуется немедленное депонирование каких-либо ценных бумаг или денежных средств. 6.3. Предложение заключить депозитарный договор исходит от заявителя в форме письменного заявления. Заявитель должен быть ознакомлен с внутренними нормативными документами депозитария до заключения депозитарного договора. Депозитарий обязан обеспечить предоставление депозитарных услуг на единых равноправных условиях всем клиентам и не вправе отказать заявителю в заключении депозитарного договора при условии соблюдения заявителем внутренних документов депозитария. 6.4. Депозитарий имеет право на основании договора с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные рбумаги депонентов (т.е. право становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором и с письменного разрешения депонента, если это не оговорено в депозитарном договоре. При переводе ценных бумаг из одного депозитария в другой, данные депозитарии обязаны заключить междепозитарный договор. Междепозитарный договор должен содержать функции, права и обязанности депозитариев при переводе ценных бумаг, сроки действия договора. 6.5. Депозитарный договор может содержать следующие существенные условия: а) сведения о депозитарии и депоненте; б) однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению ценных бумаг/денежных средств и/или учету прав по тем ценным бумагам, которые хранятся в депозитариях, а также услуг по осуществлению соответствующих видов деятельности, сопутствующих депозитарной; в) порядок поручений и распоряжения депонентом депонированными в депозитарии ценными бумагами и денежными средствами; г) срок действия договора; д) указание на то, что депозитарий не является собственником ценных бумаг/ денежных средств депонента, переданных депозитарию; е) возможность или невозможность депозитария передоверять хранение ценных бумаг депонента другим депозитариям; ж) ответственность депозитария за убытки, понесенные депонентом из-за несоблюдения депозитарием условий договора и нормативных правовых актов Кыргызской Республики, регулирующих деиозитарную деятельность; з) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором, а также возможные полномочия депозитария по взиманию платы за свои услуги за счет каких-либо видов доходов по ценным бумагам или отчуждения ценных бумаг, находящихся на хранении в депозитарии; и) форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом; к) права и обязанности сторон, включая обязательство депозитария по сохранению конфиденциальной информации по операциям и состоянию счета депо депонента; л) ответственность сторон за нарушение условий договора и правил депозитарной деятельности. 6.6. Депозитарный договор может включать в себя также следующие обязанности депозитария: а) регистрировать факты обременения ценных бумаг депонента обязательствами (факты наложения обязательств на ценные бумаги в случае оформления их под залог); б) уведомлять каждого из своих кредиторов, предоставивших депозитарию кредит под обеспечение, о невозможности притязаний к ценным бумагам и денежным средствам депонента; в) не предпринимать иных действий в отношении ценных бумаг/денежных средств депонента, кроме действий, предпринимаемых по указаниям депонента, представленным в определенной депозитарным договором форме; г) осуществлять права в отношении ценных бумаг/денежных средств депонента только в соответствии с распоряжениями депонента и запрашивать распоряжения депонента с тем, чтобы иметь возможность своевременно осуществлять такие права; д) не представлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, какую-либо информацию о депоненте и его счете; е) регистрироваться при наличии разрешения депонента у держателя реестра в качестве номинального держателя или у другого номинального держателя принятых на хранение именных ценных бумаг; ж) вести отдельный от других счет депо депонента с указанием даты и основания каждой операции зачисления и списания ценных бумаг/денежных средств со счета; з) подтверждать путем выдачи выписок со счета депо любые изменения количества ценных бумаг/суммы денежных средств на счете; и) при получении доходов по ценным бумагам депонента, переводить их на счет депонента в дегозитарии в течение одного операционного дня; к) обеспечивать по распоряжению депонента снятие ценных бумаг/денежных средств с хранения путэм оформления и выдачи ценных бумаг (наличной формы выпуска) или перевода ценных бумаг/денежных средств на счета депо депонента в другие депозитарии или на лицевые счета дегонентов/клиентов в реестре акционеров и расчетные счета в коммерческих банках дег онентов/клиентов; л) исполнять распоряжения депонента о переводе третьим лицам ценных бумаг/денежных средств депонента; м) обязательство депозитария не использовать информацию о депоненте и его счете депо для совершения деяний, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам депонента. 6.7. В случае, если указанные в пунктах 6.5. и 6.6. настоящего Положения существенные условия и обязанности депозитария отражены во внутренних документах депозитария, данные условия и обязанности могут не включаться в Депозитарный договор. В этом случае в предложении о заключении депозитарного договора заявитель обязательно должен отметить, что он ознакомлен с внутренними документами депозитария. 6.8. Депозитарий не вправе включать в Депозитарный договор в качестве обязательного условия его заключения какие-либо ограничения прав депонента по распоряжению депонированными ценными бумагами/денежными средствами или по реализации депонентом прав, удостоверенных депонированными ценными бумагами, за исключением ограничений, указанных в нормативных правовых актах Кыргызской Республики или решении о выпуске данных ценных бумаг. 6.9. Помимо вышеперечисленного депозитарный договор может содержать и другие условия осуществления депозитарной деятельности, не противоречащие настоящему Положению и другим нормативным правовым актам Кыргызской Республики. VII. Операции со счетами депо 7.1. Депозитарий обязан иметь внутренние документы депозитария, которые содержат полное описание: — конструкции счета депо и информации, содержащейся в счете депо; — всех осуществляемых депозитарием операций со счетами депо и порядка их учета; — контроля за доступом к хранящимся ценным бумагам/денежным средствам и учетным записям: — состава персонала, допускаемого для проведения операций с денежными средствами и ценными бумагами; — меры по обеспечению целостности данных и дублирующих систем; — форм документов и порядка документооборота в депозитарии, а также между депозитарием и сто клиентами; — системы мер в случае пожара, стихийного бедствия или вторжения. 7.2. Операции со счетами депо осуществляются только на основании поручений и завершаются составлением отчетных документов. 7.3. Принятие ценных бумаг/денежных средств на учет и хранение производится на основании поручения депонента на передачу (зачисление) ценных бумаг/денежных средств для хранения и учета. Оформление депозитария в качестве номинального держателя осуществляется на основе депозитарного договора и в соответствии с нормативными правовыми актами Кыргызской Республики. 7.4. Депозитарий обязан вести учет информации о всех случаях обременения обязательствами ценных бумаг/денежных средств, находящихся на хранении в депозитарии. Обременение ценных бумаг/денежных средств обязательствами приводит к ограничениям на переводы ценных бумаг/денежных средств. Основанием для выполнения операций по обременению ценных бумаг/денежных средств является соответствующее распоряжение депонента либо уполномоченного им лица и решения судебных органов. 7.5. Закрытие счета депо осуществляется в соответствии с поручением клиента. уюлномоченного им лица либо по решению правопреемника или суда. В случае наличия на счете депо каких-либо ценных бумаг/денежных средств счет не может быть закрыт. Перед закрытием счета остающиеся на нем ценные бумаги/денежные средства должны быть переведены на другой счет депо ипи лицевой счет депонента/клиента депонента в реестре акционеров и иной счет на основании поручения депонента (или его правопреемника), 7.7. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг устанавливает единые стандартные правила заключения и оформления операций с ценными бумагами, ведения учета и отчетности по этим операциям. 78. Авторизованные депоненты осуществляют раскрытие информации в соответствии с нормативными правовыми актами Кыргызской Республики. VIII Конструкция счета депо 8.1. Ценные бумаги учитываются в штуках, денежные средства учитываются в национальной и иностранных валютах, долговые обязательства могут учитываться в суммарной номинальной стоимости. 8.2. Счет депо включает в себя анкету счета депо и совокупность операционных записей, содержащих информацию об учитываемых на счете ценных бумаг и денежных средств. Анкета счета депо содержит информацию, относящуюся к счету депо в целом, а операционная запись соответствует некоторому количеству ценных бумаг одного типа, а также сумме денежных средств, находящихся в одном и том же режиме хранения, в одном и том же разделе счета депо. У каждого счета депо может быть множество субсчетов. 8.3. Депозитарий учитывает ценные бумаги/денежные средства всех депонентов по принципу двойной записи в разрезе их принадлежности (по «пассиву депо») и в разрезе их места хранения (по «активу депо»). В соответствии с этим, счета депо в депозитарии можно разделить на «активные» (для учета мест хранения ценных бумаг/денежных средств) и «пассивные» (для учета принадлежности ценных бумаг/денежных средств). Таким образом, применяется балансовый принцип построения учета ценных бумаг/денежных средств в депозитарии «баланс депо». 8.4. Ценные бумаги/денежные средства, учитываемые в депозитарии и принадлежащие его депонентам, не отражаются по основному бухгалтерскому балансу депозитария. Они учитываются лишь вне основного бухгалтерского баланса — на внебалансовых счетах. Если же депозитарий является владельцем части ценных бумаг, им же учитываемых, то он отражает эти ценные бумаги, как на своем основном бухгалтерском балансе, так и в балансе депо (когда сам депозитарий указан в качестве владельца счета депо — депонента). 8.5. В конструкции счета депо применяются следующие коды: Код ценной бумаги — это принятый в депозитарии регистрационный код ценных бумаг каждого типа. Код режима хранения — принятый в депозитарии внутренний код, определяющий совокупность возможных действий с ценными бумагами/денежными средствами депонента. Код места хранения — принятый в депозитарии номер места хранения ценных бумаг/денежных средств, учет которых доверен данному депозитарию его депонентами. IX. Особенности учета денежных средств. Клиринг денежных средств. 9.1. Для учета денежных средств депонентов/клиентов депозитарий открывает в расчетном банке счета. 9.2. Во внутренней системе депозитарного учета депозитарий открывает и обслуживает счета депоо для учета денежных средств депонента/клиентов, на которые зачисляются или списываются денежные средства в соответствии с поступлением или снятием на/с соответствующий счет в расчетном банке и проведенными операциями с ценными бумагами 9.3. Перемещение денежных средств по счетам депо осуществляется на основании поручений депонентов или вследствие выполнения обязательств депонента по совершенным операциям по ценным бумагам. Исполнение поручений депонентов на перевод денежных средств должно осуществляться в срок не более трех банковский дней. 9.4. Порядок осуществления «клиринга денежных средств устанавливается во внутренних документах депозитария в соответствии с нормативными правовыми актами Кыргызстан Республики. X. Реорганизация и прекращение деятельности депозитариев 10.1. Реорганизация депозитария осуществляется в порядке и на условиях, предусмотренных нормативными правовыми актами Кыргызстан Республики. 10.2. Депозитарий прекращает свою депозитарную деятельность с момента отзыва уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам. 10.3. Прекращение деятельности депозитария как юридического лица осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Кыргызстан Республики. О прекращении своей деятельности депозитарий обязан уведомить клиента и уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг в течение одного месяца с момента принятия соответствующего решения. В течение двух месяцев с момента уведомления о прекращении деятельности депозитарий обязан передать все вверенные ему депонентами ценные бумаги и денежные средства. В случае если в указанный срок депонент не дал поручение на возврат ценных бумаг, депозитарий вправе самостоятельно вывести эти ценные бумаги из своего номинального держания.

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет требования к специализированному депозитарию паевых инвестиционных фондов (далее именуется — специализированный депозитарий), условия осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария, порядок и основания выдачи, а также порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление этой деятельности, выдаваемой Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется — Федеральная комиссия).

2. На основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария (далее именуется — лицензия), могут осуществляться:

депозитарная деятельность — деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги, составляющие паевые инвестиционные фонды;

деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

II. Требования к специализированному депозитарию

3. Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Специализированными депозитариями могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Специализированный депозитарий не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера. Федеральная комиссия вправе устанавливать исключения из указанного правила для специализированных депозитариев, предоставляющих услуги по учету прав клиентов на отдельные виды государственных ценных бумаг.

Федеральная комиссия вправе устанавливать определенные требования к деятельности специализированного депозитария в целях предупреждения конфликтов интересов специализированного депозитария и управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется — управляющая компания).

4. Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария должен составлять 2 млрд. рублей. Федеральная комиссия вправе снижать требования к минимальному размеру собственного капитала специализированного депозитария в случае, если в качестве такового выступает имеющая лицензию Федеральной комиссии расчетно-депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.

Размер собственного капитала специализированного депозитария определяется следующим образом:

а) для банков, других кредитных организаций — в соответствии с правилами расчета собственного капитала кредитных организаций, установленными Центральным банком Российской Федерации;

б) для иных коммерческих организаций — как сумма первого раздела пассива бухгалтерского баланса организации за вычетом сумм задолженностей учредителей и акционеров по взносам в уставный капитал, сумм, переданных другим лицам по договорам о совместной деятельности, непокрытого убытка, остаточной стоимости нематериальных активов, а также сумм, полученных в виде целевого финансирования и поступлений, отражаемых в первом разделе пассива бухгалтерского баланса.

5. Не допускается участие управляющей компании в уставном капитале специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.

Не допускается участие исполнительных директоров управляющей компании и их заместителей, руководителей ее отделов и подразделений, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, ее специалистов, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, в деятельности органов управления специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.

6. Исполнительным органом специализированного депозитария не может быть юридическое лицо.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, в депозитарии инвестиционного фонда в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя; руководителя отдела или подразделения, непосредственно обеспечивающих совершение расчетов и операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в совершении расчетов и операций с ценными бумагами (далее именуются — должностные лица и специалисты финансовых институтов).

Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов.

Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария или входить в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления специализированным депозитарием документов для получения лицензии не прошло пяти лет с момента аннулирования соответствующей лицензии.

7. В штате специализированного депозитария должно быть не менее трех специалистов, имеющих не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов.

8. Лица, перечисленные в пунктах 6 и 7 настоящего Положения, должны иметь выданный Федеральной комиссией квалификационный аттестат специалиста в сфере оказания депозитарных услуг паевым инвестиционным фондам. Порядок аттестации специалистов специализированных депозитариев устанавливается Федеральной комиссией.

Указанные лица, работающие в специализированных депозитариях, представивших документы на получение лицензии в срок до 1 апреля 1996 г., обязаны не позднее 1 сентября 1996 г. получить квалификационные аттестаты Федеральной комиссии. Отсутствие аттестатов Федеральной комиссии после 1 сентября 1996 г. является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария.

III. Порядок выдачи лицензии

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность в качестве специализированного депозитария (далее именуется — заявитель).

10. За выдачу лицензии взимается единовременный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

11. Для получения лицензии в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии, представляются:

нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет;

нотариально заверенная копия банковской лицензии (для специализированного депозитария, являющегося банком или другой кредитной организацией);

нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

расчет размера собственного капитала заявителя;

заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках заявителя, составленные на последнюю отчетную дату, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последний отчетный год (при осуществлении деятельности в течение более одного года). В случае отсутствия указанных документов у вновь образованных предприятий (организаций) заявитель обязан представить в Федеральную комиссию документы, подтверждающие внесение взносов в уставный капитал, а также указанную финансовую отчетность на ближайшую после даты подачи заявления отчетную дату;

нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Положением образование и стаж работы должностных лиц или специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;

правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

копия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии;

документы об операционных условиях и внутренних правилах осуществления депозитарной деятельности, включая рабочий план счетов по учету прав на ценные бумаги и инструкцию по его применению, образцы применяемых заявителем форм документов первичного учета и отчетов перед клиентами, описание внутренней структуры организации депозитарной деятельности;

заверенные заявителем копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией специалистам специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, в случае представления документов после 1 апреля 1996 г.

В дополнение к указанным документам Федеральная комиссия вправе потребовать представить:

документы об организации внутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемых к депозитарной деятельности (деятельности по хранению активов клиентов), образцы договоров об оказании услуг по хранению ценных бумаг, прочих активов клиентов и учету прав на ценные бумаги;

документы, подтверждающие способность заявителя обеспечить сохранность ценных бумаг и денежных средств, сохранность и своевременное восстановление записей по учету прав на ценные бумаги клиентов;

документы, регламентирующие процедуры сверки расхождений при учете прав на ценные бумаги клиентов;

документы, подтверждающие наличие у заявителя внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов заявителя и управляющей компании;

документы, расшифровывающие отдельные статьи бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках, представленных в Федеральную комиссию;

иную не упомянутую в настоящем Положении финансовую отчетность заявителя.

12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в абзацах 2 — 13 пункта 11 настоящего Положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзацах 15 — 20 пункта 11 настоящего Положения, — не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

13. Лицензия составляется по форме согласно Приложению к настоящему Положению.

Лицензия должна быть подписана председателем Федеральной комиссии или его заместителем и заверена печатью Федеральной комиссии.

14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на три года. Порядок продления срока действия лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр специализированных депозитариев, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.

16. Все документы, представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии, регистрируются при их поступлении.

В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Положения документов, а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документа Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

17. Основаниями для отказа в выдаче заявителю лицензии являются:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

непредставление по требованию Федеральной комиссии дополнительных документов, предусмотренных пунктом 11 настоящего Положения;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала специализированного депозитария, установленным настоящим Положением;

отсутствие у определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц и специалистов заявителя необходимых образования и стажа работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов;

отсутствие после 1 апреля 1996 г. квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Положением;

непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.

18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.

IV. Условия осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария

19. Специализированный депозитарий обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также договором с управляющей компанией и правилами паевых инвестиционных фондов.

Договор, заключенный специализированным депозитарием с управляющей компанией, должен соответствовать требованиям Типового договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного Федеральной комиссией.

Федеральная комиссия или уполномоченное ею лицо вправе осуществлять проверку деятельности в качестве специализированного депозитария.

20. Специализированный депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также за своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

В случае, если на специализированный депозитарий возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий несет ответственность за своевременность и правильность ведения и хранения такого реестра, а также записей о правах владельцев инвестиционных паев.

Специализированный депозитарий обязан осуществлять хранение ценных бумаг и иного имущества, составляющего имущество паевого инвестиционного фонда, и вести учет прав на такие ценные бумаги и иное имущество обособленно от принадлежащих данному специализированному депозитарию и/или его клиентам ценных бумаг и иного имущества.

21. Договор между специализированным депозитарием и управляющей компанией не может предусматривать положений о переходе к специализированному депозитарию права собственности на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

На ценные бумаги и иное имущество, составляющие паевой инвестиционный фонд, переданные управляющей компанией на хранение специализированному депозитарию, не может быть обращено взыскание по обязательствам специализированного депозитария.

22. Специализированный депозитарий вправе оказывать соответствующие услуги нескольким управляющим компаниям.

В соответствии с законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности специализированный депозитарий открывает на имя управляющей компании отдельный счет (счета) для хранения денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, и осуществляет денежные расчеты в связи с операциями по доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

23. Специализированный депозитарий обязан:

передавать права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, по требованию управляющей компании и в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и актами Федеральной комиссии;

подтверждать права управляющей компании на ценные бумаги;

обеспечивать передачу от эмитента к управляющей компании и от управляющей компании к эмитенту информации и документов, необходимых для осуществления прав по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;

перечислять на отдельный счет управляющей компании, открытый для хранения денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, полученные от эмитентов дивиденды, проценты, иные доходы и платежи по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;

осуществлять по решению эмитентов операции с ценными бумагами, связанные с изменением условий всего выпуска ценных бумаг данного эмитента, включая дробление, консолидацию, конвертацию, аннулирование и погашение ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда;

вести реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, если управляющей компанией не заключен договор о ведении указанного реестра со специализированным регистратором.

24. Специализированный депозитарий не вправе:

осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера;

выступать в качестве кредитора или гаранта по отношению к имуществу, составляющему паевой инвестиционный фонд;

совершать операции с переданными ему на хранение ценными бумагами и иным имуществом, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда, без получения указания на это со стороны управляющей компании данного паевого инвестиционного фонда;

обусловливать заключение депозитарного договора с управляющей компанией отказом последней хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами, составляющими имущество паевого инвестиционного фонда;

приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится на хранении в данном специализированном депозитарии;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также приобретать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд.

25. Специализированный депозитарий должен принимать все необходимые меры для своевременной и полной реализации прав управляющей компании по составляющим имущество паевого инвестиционного фонда ценным бумагам, переданным ему на хранение, включая меры по надлежащему оформлению прав специализированного депозитария в реестрах владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя таких ценных бумаг, получению дивидендов, процентов и иных платежей по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий не несет имущественной ответственности перед управляющей компанией в случае невыполнения эмитентом своих обязательств по выпущенным им ценным бумагам.

Специализированный депозитарий, на который возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, несет солидарную с управляющей компанией ответственность перед владельцами инвестиционных паев в случае причинения им ущерба его виновными действиями при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий обязан создать условия для обеспечения сохранности ценных бумаг, денежных средств и записей о правах на ценные бумаги, а также записей по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги. Специализированный депозитарий обязан не реже одного раза в день производить дублирование на отдельных носителях информации о совершаемых в течение рабочего дня записях о правах на ценные бумаги.

26. Специализированный депозитарий обязан:

согласовывать с Федеральной комиссией любое существенное изменение правил предоставления депозитарных услуг;

в течение пяти календарных дней сообщать Федеральной комиссии о не устраненных управляющей компанией в установленные сроки нарушениях правил паевого инвестиционного фонда, ограничений на инвестиции в различные активы, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;

принимать к исполнению распоряжения временного управляющего паевым инвестиционным фондом, назначенного Федеральной комиссией;

ликвидировать паевой инвестиционный фонд в случае аннулирования лицензии или ликвидации управляющей компании, если Федеральной комиссией не назначен временный управляющий паевым инвестиционным фондом;

предоставлять управляющей компании в соответствии с заключенным с нею договором документы, подтверждающие надлежащие хранение и учет прав на ценные бумаги и иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, а также документы, подтверждающие надлежащий учет прав владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

создавать ревизионную комиссию в целях контроля и оценки организации внутреннего бухгалтерского учета специализированного депозитария;

предоставлять Федеральной комиссии по ее требованию для проверки финансовую и иную учетную документацию, а также реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Специализированный депозитарий не вправе исполнять поручения управляющей компании паевых инвестиционных фондов с момента получения уведомления Федеральной комиссии об аннулировании лицензии управляющей компании.

Специализированный депозитарий обязан представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, установленные Федеральной комиссией.

V. Приостановление действия и аннулирование лицензии

27. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие лицензии и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

28. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария Федеральная комиссия направляет в его адрес письменное уведомление.

29. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:

нарушение требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

нарушение представленных в Федеральную комиссию операционных условий и внутренних правил осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария, повлекшее за собой нарушение прав и интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и управляющих компаний — клиентов специализированного депозитария;

обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных специализированным депозитарием для получения лицензии;

совершение специализированным депозитарием сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов специализированного депозитария и управляющей компании;

нарушение требований, установленных разделом IV настоящего Положения;

нарушение специализированным депозитарием порядка и сроков представления отчетности, установленных актами Федеральной комиссии, представление им отчетности, содержащей недостоверные данные;

непредставление необходимых сведений и документов для проведения проверки Федеральной комиссией или уполномоченному ею лицу, а равно недопущение уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации;

иное нарушение требований законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

30. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.

31. Специализированный депозитарий обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

32. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета специализированного депозитария об устранении нарушения и, в необходимых случаях, по итогам проверки информации, содержащейся в отчете.

33. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация специализированного депозитария;

признание специализированного депозитария несостоятельным (банкротом);

несоблюдение специализированным депозитарием ограничений на совмещение деятельности в качестве специализированного депозитария с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

неоднократное нарушение специализированным депозитарием требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (его последствий), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

невыполнение специализированным депозитарием в течение года своих функций в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов;

иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

34. В случае аннулирования лицензии, выданной специализированному депозитарию, специализированный депозитарий обязан в порядке и в сроки, предусмотренные договором на оказание депозитарных услуг управляющему паевым инвестиционным фондом, передать все документы, связанные с оказанием услуг в качестве специализированного депозитария, новому специализированному депозитарию.

Специализированный депозитарий с момента аннулирования лицензии не вправе совершать операции по банковским счетам, на которых хранятся денежные средства паевых инвестиционных фондов, и операции по счетам ценных бумаг, на которых учитываются права паевых инвестиционных фондов на ценные бумаги, за исключением операций по зачислению поступающих денежных средств и ценных бумаг на соответствующие счета паевых инвестиционных фондов.

35. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.

Приложение
к Положению о порядке лицензирования
деятельности в качестве
специализированного депозитария
паевых инвестиционных фондов